关于对盛达期货有限公司采纳责令改正办法的决议

来源：乐鱼官网进入    发布时间：2025-04-18 19:29:06

  经查，你公司对部分自然人客户外部接入信息系统存在尽职调查和准入评价不充分、后续办理不到位的状况，反映出企业内部操控不完善，违反了《期货公司监督办理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规则。

  依据《期货公司监督办理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规则，我局决议对你公司采纳责令改正的监督办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应逐渐加强外部接入信息系统办理，实在确保接入的外部信息系统的合规性和安全性。

  假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

  浙江证监局2025年1月20日